光大证券“816”案完成证据交换 被告方拒绝和解

2021-01-31 09:01上一篇 |下一篇

  克日,上海市第二中级群众法院完成该案37个个案的证据交流事情,索赔金额合计416万元。6月9日当日,53个个案完成证据交流事情,索赔金额合计约520万。至此,光大证券案证据交流事情局部完毕,今朝开庭日期不决。

  据理解,被告方代办署理状师别离为上海严义明状师事件所严义明、上海杰赛状师事件所王智斌、上海市华荣状师事件所许峰、北京尚公状师事件所林嵘、北京威诺状师事件所杨兆全等人。被告方光大证券拜托的状师事件所为北京市金杜状师事件所上海分所,代办署理状师是刘凌云、李阿敏。

  值得存眷的是,关于“黑幕买卖”的认定或将成为将来影响该案走势的主要身分。与此同时,在周二高低战书两场证据交流的庭上,光大证券代办署理状师刘凌云暗示回绝庭外息争。

  证券时报记者得悉,被告提交的证据次要包罗证监会对光大证券的行政惩罚决议书、投资者相干证券买卖对账单等证据,被告供给盖有公章的战略投资部营业办理轨制、当天开仓记载票据、光大证券公布正式提醒性通告前后的期货指数走势图等证据。

  在证据交流的过程当中,原被告单方也表达了本人的概念。被告方代办署理状师以为,起首,被告的补偿义务其实不建立。

  其一,关于期货补偿义务,在我国期货办理条例中并没有划定黑幕买卖的民事义务认定;其二,关于股票和基金的买卖丧失,固然法令划定有对黑幕买卖的补偿,可是针对个体证券的黑幕买卖举动,而不是针对全部市场的黑幕买卖举动。

  其次,被揭发生的买卖举动没有不对。变乱发作后,光大证券实时与证监会、中金所、上交所相同,暗示没有坦白相干信息。以后其停止对冲的买卖举动,是根据一般的办理轨制条例停止,这在证券公司到场股指期货指引中也有划定。也就是说,光大证券的买卖举动是一种既定的买卖战略,因而停止响应的买卖举动没有错。

  第三,投资者所遭到的丧失和光大证券的举动之间没有因果干系。其一,被告没无为详细的因果干系供给响应证据;其次,关于非常买卖的信息在当日上午曾经经由过程媒体公然。从信息公然水平和以后的股票走势来看,与投资者的丧失没有一定因果干系。同时,被告的丧失计较方法也没有法令根据。

  被告方状师则提出,起首,被告供给光大证券公司盖印的文件能否实在,在买卖发作之前能否存在值得质疑;其次,根据文件上的轨制施行,能否就可以够认定为买卖举动正当值得商讨。同时,被告方状师对被告供给打印确当天开仓记载票据的实在性也有贰言。别的,被告方状师还指出,投资者补偿请求成立在证监会出具的行政惩罚根底上,而且出具了投资者生意证券和期货的对账单,表白投资者其时到场相干买卖形成丧失。光大证券自己的买卖举动对市场带来宏大影响,出格是以后的对冲举动对期货市场带来宏大颠簸,这与光大证券怎样停止信息表露并没有干系。

  针对被告方回绝息争,被告代办署理状师林嵘在承受证券时报记者采访时暗示,光大证券代办署理状师回绝庭外息争的缘故原由多是代办署理权限的成绩。“即便是息争,我们也要对峙在诉讼补偿金额不削减的状况下停止息争,统统从庇护当事人长处动身。尚公律师事务所”林嵘状师称。

  “终究是以投资者到场买卖工夫段,仍是以买入标的身分股为补偿根据,信赖法院会按照现有法令停止有开辟性的讯断。能够说,第一批案件的讯断具有标记性意义,另有许多故意向告状的投资者商在察看中。大略估量,该案索赔金额或有上万万元。”林嵘状师同时指出。

  公然材料显现,证监会曾于2013年11月1日对光大证券非常买卖变乱触及违法违规举动主体及相干义务职员作出行政惩罚决议,充公光大证券ETF黑幕买卖违法所得和股指期货黑幕买卖违法所得总计8721万元,并处以违法所得5倍的罚款;对光大证券ETF黑幕买卖、股指期货黑幕买卖间接卖力的徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波赐与正告处罚并罚款60万元,对原董秘梅健处以20万元罚款。

  主理方欢送投资者的普遍定见,但为了配合营建调和的交换氛围,需提示投资者的是,投资者提出的成绩内容不得含有诽谤别人的、唾骂性的、进犯性的、缺少究竟根据的和违背当前法令的言语信息,相干反复成绩不再提交。